各市、縣（區(qū)）人民政府，省政府各部門：

《關(guān)于新時代推動江西資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真抓好貫徹落實。

2021年8月18日

（此件主動公開）

關(guān)于新時代推動江西資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干措施

為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于全面深化資本市場改革的決策部署和省委、省政府關(guān)于縱深推進企業(yè)上市“映山紅行動”的工作要求，充分發(fā)揮資本市場功能作用，更好服務(wù)助力全省經(jīng)濟社會高質(zhì)量跨越式發(fā)展，現(xiàn)提出如下措施。

一、指導思想

堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入落實習近平總書記視察江西重要講話精神和對資本市場作出的一系列重要指示批示精神，聚焦“作示范、勇爭先”的目標定位和“五個推進”的重要要求，以推動江西資本市場高質(zhì)量發(fā)展為主題，充分發(fā)揮資本市場在服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、培育經(jīng)濟發(fā)展新動能等方面的重要作用，建立健全激勵獎勵、風險防控、問責懲處機制，以更高站位、更大力度、更實舉措全面推進企業(yè)上市、掛牌和直接融資等工作，推動企業(yè)上市“映山紅行動”取得更大成效，為譜寫全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家江西篇章、描繪好新時代江西改革發(fā)展新畫卷作出更大貢獻。

二、工作目標

按照“培育一批、股改一批、輔導一批、申報一批、上市一批、做強一批”梯次推進模式，堅持“量質(zhì)雙升”的工作原則，打造具有區(qū)域特色、質(zhì)地優(yōu)良、競爭力強的資本市場“江西板塊”。

——上市公司數(shù)量再增加。力爭“十四五”期間每年新增境內(nèi)外上市公司10家左右；力爭到2025年末，全省境內(nèi)外上市公司超過135家，A股上市公司達到100家左右。

——上市公司覆蓋面再擴大。到2025年末，力爭每個設(shè)區(qū)市境內(nèi)上市公司超過3家，全省9個國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、10個國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)實現(xiàn)上市公司“破零倍增”，“2+6+N”產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)上市公司全覆蓋。

——上市公司質(zhì)量再提升。到2025年末，力爭培育市值1000億元以上上市公司3家、500億元以上6家、200億-500億元15家。上市公司治理水平不斷提升，防范化解上市公司風險成效明顯。

——上市后備企業(yè)資源再夯實。每年動態(tài)保持600家以上企業(yè)納入省重點上市后備企業(yè)資源庫、100家以上企業(yè)進行股份制改造、30家企業(yè)在江西證監(jiān)局輔導備案、10家企業(yè)報證監(jiān)會（交易所、股轉(zhuǎn)公司）。

——直接融資規(guī)模再增長。力爭5年新增資本市場融資額2000億元以上。

三、工作措施

（一）大力推進企業(yè)上市工作。

1.實施企業(yè)股份制改造。堅持市場導向、企業(yè)為主、政府推動，分階段、分步驟推進企業(yè)股份制改造。重點圍繞“2+6+N”產(chǎn)業(yè)以及制造業(yè)單項冠軍、專精特新“小巨人”等企業(yè)，結(jié)合地方、園區(qū)、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，推動一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)實施股份制改造，力爭全省每年新增股份制公司100家。各地要針對股份制改造企業(yè)在引進中介機構(gòu)、啟動改造、改造完成等不同階段情況，制定符合實際的工作方案和激勵措施，特別是對股改涉及的股本劃轉(zhuǎn)、房產(chǎn)辦證、稅收政策等共性難題，要制定指導性意見予以解決，著力降低企業(yè)改制成本。對按照上市標準完成股改的企業(yè)，支持“贛企贛用”，推動企業(yè)產(chǎn)銷精準對接。(省工業(yè)和信息化廳、省金融監(jiān)管局、江西證監(jiān)局，各設(shè)區(qū)市人民政府、贛江新區(qū)管委會按職責分工負責)

2.推動上市后備企業(yè)分層培育。分層次、分行業(yè)、分梯隊對省重點上市后備企業(yè)資源庫進行梳理，對照上市條件和要求優(yōu)中選優(yōu)、動態(tài)管理，精準選定50家左右企業(yè)進行重點培育，集中政策和資金等資源，予以重點調(diào)度、重點扶持、重點推進。各地、各行業(yè)主管部門要主動為上市后備企業(yè)提供全程跟蹤服務(wù)，會同企業(yè)研究梳理改制上市問題清單，明確企業(yè)上市時間表、路線圖和責任人，及時幫助企業(yè)解決上市過程中的困難和問題。(省金融監(jiān)管局、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省交通運輸廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省文化和旅游廳、省國資委、省文資辦、江西證監(jiān)局，各設(shè)區(qū)市人民政府、贛江新區(qū)管委會按職責分工負責)

3.推動優(yōu)質(zhì)企業(yè)多渠道上市。搶抓全面推進證券發(fā)行注冊制改革和支持符合條件的革命老區(qū)重點企業(yè)上市融資等政策機遇，將推動企業(yè)上市和發(fā)展總部經(jīng)濟有機結(jié)合，將企業(yè)上市與“5020”重大項目建設(shè)同步推進，支持主業(yè)突出的成熟型企業(yè)到主板上市，支持符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、具有核心競爭能力的科技型企業(yè)到科創(chuàng)板上市，支持成長性強的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市，鼓勵旅游、地產(chǎn)及外向型企業(yè)到香港等境外資本市場上市，鼓勵優(yōu)質(zhì)紅籌企業(yè)回歸A股上市，支持符合條件的上市公司拆分子公司在境內(nèi)外上市。支持國有企業(yè)深化混合所有制改革，推動不同類型的優(yōu)質(zhì)國有企業(yè)改制上市。各行業(yè)主管部門要制定本行業(yè)企業(yè)上市“映山紅行動”專項行動計劃，加大扶持力度，研究細化上市支持措施，大力推進文化、旅游、有色、農(nóng)林業(yè)、中醫(yī)藥、軍民融合、VR等我省特色產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)對接資本市場。要切實加強輔導期日常監(jiān)管，指導督促擬上市公司提升規(guī)范化治理水平，從源頭提高上市公司質(zhì)量。(省金融監(jiān)管局、江西證監(jiān)局、省文資辦、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省交通運輸廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務(wù)廳、省文化和旅游廳、省國資委、省林業(yè)局、省地質(zhì)局、省中醫(yī)藥局，各設(shè)區(qū)市人民政府、贛江新區(qū)管委會按職責分工負責)

4.推動企業(yè)到新三板掛牌融資。充分利用新三板在促進企業(yè)合法規(guī)范經(jīng)營、完善公司治理、推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方面的積極作用，支持企業(yè)到新三板掛牌。鼓勵新三板掛牌企業(yè)用活用好平臺，結(jié)合自身發(fā)展實際，靈活開展股權(quán)融資和債券融資。推動符合條件的新三板創(chuàng)新層企業(yè)進入精選層。鼓勵有條件的市縣參照上市公司和擬上市企業(yè)扶持政策，對在新三板精選層掛牌的公司給予同等政策扶持。(省金融監(jiān)管局、江西證監(jiān)局，各設(shè)區(qū)市人民政府、贛江新區(qū)管委會按職責分工負責)

5.推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展。充分發(fā)揮上市公司在培育發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群以及“延鏈”“拓鏈”“補鏈”“強鏈”中的引領(lǐng)帶動作用，引導上市公司加大對符合產(chǎn)業(yè)政策項目的投資力度。充分發(fā)揮資本市場并購重組主渠道作用，支持上市公司圍繞主業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈上下游實施并購重組，推動形成一批千億元市值的上市公司。鼓勵各類金融機構(gòu)積極穩(wěn)妥開展并購貸款、銀團貸款業(yè)務(wù)，對并購重組提供融資支持。引導經(jīng)營困難的上市公司通過引進戰(zhàn)略投資者、資產(chǎn)置換等方式加快轉(zhuǎn)型升級，恢復盈利能力。在充分開展盡職調(diào)查和風險甄別的前提下，支持引進有利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的優(yōu)質(zhì)上市公司。引導上市公司有效利用期貨市場，發(fā)揮期貨工具套期保值、風險對沖等功能，加強企業(yè)風險管理。(省金融監(jiān)管局、省財政廳、江西證監(jiān)局、省國資委、省文資辦、江西銀保監(jiān)局，各設(shè)區(qū)市人民政府、贛江新區(qū)管委會按職責分工負責)

（二）努力提升直接融資規(guī)模。

6.增強上市公司融資能力。支持上市公司充分利用資本市場融資工具，搶抓資本市場再融資注冊制及小額快速融資機制等契機，采用定向增發(fā)、配股、優(yōu)先股、債轉(zhuǎn)股和可轉(zhuǎn)債、公司債、資產(chǎn)證券化融資等方式拓展融資渠道。支持銀行、證券、保險、信托機構(gòu)、股權(quán)投資基金等參與上市公司股票質(zhì)押風險化解，加強上市公司股票質(zhì)押風險紓困，幫助上市公司加快恢復融資能力。各地、各有關(guān)部門要加強資本市場融資政策宣傳推廣，積極協(xié)調(diào)上市公司在再融資過程中遇到的困難，推動上市公司規(guī)范利用各類股債融資工具進行融資。(省發(fā)展改革委、省國資委、省金融監(jiān)管局、省文資辦、人行南昌中心支行、江西銀保監(jiān)局、江西證監(jiān)局，各設(shè)區(qū)市人民政府、贛江新區(qū)管委會按職責分工負責)

7.擴大企業(yè)直接融資規(guī)模。充分發(fā)揮省企業(yè)上市工作聯(lián)席會議直接融資工作小組功能，系統(tǒng)性、科學性推進全省直接融資工作。運用好全省債券融資重點企業(yè)庫和項目庫，進行動態(tài)管理、協(xié)調(diào)解決項目發(fā)行問題。打造核心優(yōu)質(zhì)省屬、市屬企業(yè)集團，爭取境內(nèi)最高評級和境外投資級評級，提升我省企業(yè)資本市場形象。積極推動省鐵航集團、省投資集團、上饒投資控股集團、贛州發(fā)投集團等企業(yè)爭取債券市場儲架發(fā)行資格，進一步創(chuàng)新融資方式。構(gòu)建并動態(tài)管理以專業(yè)、貢獻和價值為標準的服務(wù)機構(gòu)庫和直接融資專家智庫，建立常態(tài)化機制推介我省發(fā)債企業(yè)，鼓勵中介機構(gòu)、銀行機構(gòu)多渠道開展直接融資路演，鼓勵境內(nèi)外投資者投資江西企業(yè)債券。(省發(fā)展改革委、省國資委、省金融監(jiān)管局、省財政廳、省文資辦、人行南昌中心支行、江西證監(jiān)局，各設(shè)區(qū)市人民政府、贛江新區(qū)管委會按職責分工負責)

8.發(fā)行創(chuàng)新直接融資產(chǎn)品和工具。推動有條件的企業(yè)通過各類創(chuàng)新公司債、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持票據(jù)、基礎(chǔ)設(shè)施REITs（不動產(chǎn)投資信托基金）等，豐富融資手段、拓寬融資渠道。加強縣區(qū)級融資主體信用建設(shè)，優(yōu)化資產(chǎn)質(zhì)量、增強資本實力，提升信用等級。引導縣區(qū)級融資主體發(fā)行政策鼓勵類債券品種，特別是縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)、鄉(xiāng)村振興、碳中和、綠色發(fā)展等契合我省經(jīng)濟社會發(fā)展的專項融資產(chǎn)品。(省發(fā)展改革委、省國資委、省金融監(jiān)管局、人行南昌中心支行、江西證監(jiān)局，各設(shè)區(qū)市人民政府、贛江新區(qū)管委會按職責分工負責)

9.加快發(fā)展股權(quán)投資基金。研究設(shè)立江西省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金，構(gòu)建我省千億級產(chǎn)業(yè)投資基金群，形成省市縣三級聯(lián)動、社會資本和金融資本共同參與的產(chǎn)業(yè)投資新格局。推動設(shè)立“映山紅行動”基金，分階段、分層次直接投資省內(nèi)“映山紅行動”優(yōu)質(zhì)企業(yè)。支持各地結(jié)合當?shù)禺a(chǎn)業(yè)實際，設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)投資基金。進一步深化與國內(nèi)知名投資機構(gòu)的合作，支持創(chuàng)業(yè)投資、天使投資、私募股權(quán)基金等各類投資機構(gòu)參與我省企業(yè)上市“映山紅行動”。進一步強化對股權(quán)投資的政策支持力度，支持各地出臺促進股權(quán)投資相關(guān)政策。對在我省贛州市設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)符合西部大開發(fā)稅收優(yōu)惠條件的，依法按照15%的稅率征收企業(yè)所得稅。(省發(fā)展改革委、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省國資委、省金融監(jiān)管局、江西證監(jiān)局、省稅務(wù)局，各設(shè)區(qū)市人民政府、贛江新區(qū)管委會按職責分工負責)

10.穩(wěn)妥開展外部投貸聯(lián)動工作。鼓勵省內(nèi)各銀行機構(gòu)借鑒已有成熟模式，充分發(fā)揮銀行機構(gòu)在客戶資源、資金資源等方面的優(yōu)勢，結(jié)合自身特色構(gòu)建差異化風險收益相匹配的運作模式，有效增加擬上市企業(yè)的金融供給。(省發(fā)展改革委、省科技廳、省金融監(jiān)管局、人行南昌中心支行、江西銀保監(jiān)局、江西證監(jiān)局，各設(shè)區(qū)市人民政府、贛江新區(qū)管委會按職責分工負責)

（三）不斷優(yōu)化資本市場生態(tài)環(huán)境。

11.做強做優(yōu)資本市場地方法人機構(gòu)。優(yōu)化法人機構(gòu)存量，支持中航證券、國盛證券、瑞奇期貨等地方法人機構(gòu)通過增資擴股做優(yōu)做強。支持有實力的設(shè)區(qū)市和地方國有企業(yè)在依法合規(guī)、服務(wù)本土的前提下，通過高質(zhì)量收購、新設(shè)、引進等方式，高標準設(shè)立證券公司、公募基金，支持符合條件的商業(yè)銀行設(shè)立理財子公司。加強對本土會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所分類指導和政策扶持，推動建立AAA級融資擔保機構(gòu)，積極引進一批國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)中介服務(wù)組織，進一步優(yōu)化省內(nèi)資本市場環(huán)境，培育資本市場人才。積極推動省普惠征信公司創(chuàng)新發(fā)展，強化數(shù)據(jù)歸集和應(yīng)用能力，豐富多元化征信產(chǎn)品，提供專業(yè)化信用服務(wù)。(省金融監(jiān)管局、江西證監(jiān)局、江西銀保監(jiān)局、省發(fā)展改革委、省司法廳、省財政廳、省國資委，各設(shè)區(qū)市人民政府、贛江新區(qū)管委會按職責分工負責)

12.不斷增強區(qū)域性股權(quán)市場服務(wù)功能。充分發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場在多層次資本市場的“塔基”作用，推動獨角獸、瞪羚、專精特新等企業(yè)掛牌展示，利用股權(quán)融資、私募可轉(zhuǎn)債等提高直接融資規(guī)模。鼓勵各地通過政府購買、財政獎補、政策性融資擔保等形式，助推優(yōu)質(zhì)企業(yè)對接區(qū)域性股權(quán)市場。探索區(qū)域性股權(quán)市場與滬深交易所、新三板的互動和連通，充分發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場在企業(yè)上市和新三板掛牌前的輔導培育功能。積極支持江西聯(lián)合股權(quán)交易中心構(gòu)建匯聚券商、會所、律所等中介機構(gòu)的生態(tài)圈，完善投融資生態(tài)，打造成為全省綜合金融服務(wù)商。(省金融監(jiān)管局、省財政廳，各設(shè)區(qū)市人民政府、贛江新區(qū)管委會、江西聯(lián)合股權(quán)交易中心按職責分工負責)

13.做好企業(yè)上市金融綜合服務(wù)。做實做強滬深交易所在江西的服務(wù)基地，加強與滬、深、港交易所以及全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的信息溝通、工作聯(lián)系和人員交流，讓更多江西企業(yè)在“專業(yè)導師”的指引下更好地對接資本市場。充分發(fā)揮江西省上市公司協(xié)會、江西省新三板公司及擬上市公司協(xié)會等行業(yè)組織的橋梁紐帶作用，推動企業(yè)多角度、多層次對接資本市場。建立完善資本市場服務(wù)專家顧問團，為各地提供政策咨詢、培訓輔導等服務(wù)。根據(jù)上市和掛牌業(yè)績、職業(yè)操守等建立中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)業(yè)績檔案，提升中介機構(gòu)服務(wù)水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。積極推動省內(nèi)金融機構(gòu)助力企業(yè)上市“映山紅行動”，引導鼓勵銀行、證券機構(gòu)以及創(chuàng)投、擔保、江西聯(lián)合股權(quán)交易中心等各類機構(gòu)針對“映山紅”企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品、優(yōu)化服務(wù)、給予支持。(省司法廳、省財政廳、省金融監(jiān)管局、人行南昌中心支行、江西銀保監(jiān)局、江西證監(jiān)局，各設(shè)區(qū)市人民政府、贛江新區(qū)管委會、江西聯(lián)合股權(quán)交易中心按職責分工負責)

14.優(yōu)化企業(yè)上市政務(wù)服務(wù)環(huán)境。積極發(fā)揮省企業(yè)上市工作聯(lián)席會議作用，建立健全省、市、縣三級資本市場服務(wù)體系。各地、各部門要按照打造“四最”營商環(huán)境、建設(shè)“五型”政府的要求，圍繞企業(yè)對接多層次資本市場涉及的服務(wù)事項，做到及時辦、一次辦、集成辦。對企業(yè)上市過程中有關(guān)項目審批、土地房產(chǎn)確權(quán)、稅費繳納、環(huán)保審批、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)權(quán)確認、證照補辦等歷史遺留問題以及各類根據(jù)上市條件需要規(guī)范的問題，有關(guān)部門應(yīng)及時給予政策指導和支持，在依法合規(guī)的前提下，提出具體處理意見，幫助企業(yè)完善相關(guān)手續(xù)；對于個性問題，有關(guān)部門要采取“一企一策”“一事一議”的方式協(xié)調(diào)解決；對“映山紅”企業(yè)上市、掛牌前按規(guī)定需要出具的手續(xù)證明，有關(guān)部門要在收到企業(yè)申請后，在法定時間內(nèi)依法辦結(jié)。要督促企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責任，積極支持配合證券公司等中介機構(gòu)就企業(yè)上市有關(guān)事項開展的訪談。切實加強新聞宣傳和輿論引導工作，積極營造良好上市氛圍。(省金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省自然資源廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省商務(wù)廳、省國資委、省市場監(jiān)管局、省稅務(wù)局、人行南昌中心支行、江西銀保監(jiān)局、南昌海關(guān)、省委網(wǎng)信辦、省應(yīng)急廳等各有關(guān)單位，各設(shè)區(qū)市人民政府、贛江新區(qū)管委會按職責分工負責)

15.加強風險預警和處置。把防范化解風險放在更加突出的位置，統(tǒng)籌推進股票質(zhì)押、債券違約、私募基金等風險防范處置工作。提高資本市場及金融市場監(jiān)管的科技水平，利用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等科技手段，早發(fā)現(xiàn)、早識別、早處置有關(guān)風險。建立健全風險監(jiān)測預警和應(yīng)急處置機制，強化風險預警、監(jiān)管信息共享、風險處置化解的協(xié)同配合，加大逃廢債打擊力度，提高違約處置效率，牢牢守住不發(fā)生區(qū)域性金融風險底線，持續(xù)打造江西良好的金融生態(tài)環(huán)境。(省發(fā)展改革委、省公安廳、省司法廳、省國資委、省金融監(jiān)管局、人行南昌中心支行、江西銀保監(jiān)局、江西證監(jiān)局等有關(guān)單位按職責分工負責)

16.凈化資本市場生態(tài)。加強上市公司、新三板精選層和重點掛牌公司、中介機構(gòu)、私募機構(gòu)等市場主體的持續(xù)監(jiān)管、分類監(jiān)管、精準監(jiān)管。構(gòu)建打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)機制，推動健全證券執(zhí)法司法體制機制，強化欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、市場操縱等重點案件懲戒，加大債券市場、私募基金等重點領(lǐng)域執(zhí)法力度。加強投資者保護，暢通投資者司法救濟渠道。加強資本市場信用建設(shè)，加大信息歸集、查詢、公示力度，完善信用信息共享機制，強化對資本市場失信主體聯(lián)合懲戒。(省法院、省檢察院、省發(fā)展改革委、省公安廳、省司法廳、省金融監(jiān)管局、江西證監(jiān)局等有關(guān)單位按職責分工負責）

來源：江西省人民政府