為全面規(guī)范我省水行政執(zhí)法行為,根據(jù)新修訂的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章,結(jié)合我省水行政執(zhí)法實(shí)踐,省水利廳修訂了《江西省水行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》和《江西省水行政處罰裁量基準(zhǔn)》（以下分別簡稱為《適用規(guī)則》和《裁量基準(zhǔn)》）。

一、修訂必要性

《中華人民共和國行政處罰法》于2021年1月22日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十五次會(huì)議修訂通過，新設(shè)和修改了行政處罰法的相關(guān)制度和規(guī)定。《江西省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)規(guī)定》于2021年6月9日江西省人民政府令第250號(hào)第二次修正，對(duì)規(guī)范行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰裁量權(quán)作出了新的規(guī)定。同時(shí)根據(jù)《省司法廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的函》和2022年我省“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管最新要求，省直各相關(guān)行政執(zhí)法部門要匯總出臺(tái)本系統(tǒng)行政處罰裁量基準(zhǔn)。由于法律法規(guī)修訂、省水利廳職能變化等原因，為確保執(zhí)法監(jiān)督工作有序開展，規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)，有效控制和減少行政處罰的隨意性和任意性，確保水行政執(zhí)法過程中有細(xì)化量化的執(zhí)法尺度,行政裁量權(quán)邊界明晰,2008年以來省水利廳印發(fā)的《江西省水行政處罰自由裁量權(quán)使用規(guī)則》及系列水行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)需要整合、修訂。

二、修訂的主要內(nèi)容

（一）《適用規(guī)則》的修訂內(nèi)容。修訂后共28條，比原規(guī)定增加了8條。主要修改有：

1.增加了裁量原則。將行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則由三項(xiàng)增加為五項(xiàng)，即增加了“合法原則”、“綜合裁量原則”。合法原則要求裁量應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，符合法定的裁量條件、處罰種類和幅度，遵守法定程序，不得侵害當(dāng)事人陳述、申辯、要求聽證等權(quán)利；綜合裁量原則要求綜合考慮違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面及社會(huì)危害后果等因素以及從輕從重等個(gè)案具體情形，合理裁量。

2.增加了法律規(guī)范適用順序及原則。第四條規(guī)定了同一違法行為違反不同法律規(guī)范的，在適用法律時(shí)應(yīng)當(dāng)按照新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于普通法的一般原則。主要是考慮《長江保護(hù)法》實(shí)施以后，關(guān)于非法侵占河湖水域岸線及非法采砂的法律責(zé)任遠(yuǎn)高于《水法》《防洪法》《江西省河道采砂管理?xiàng)l例》等規(guī)定。第二十四條明確了從舊兼從輕原則，明確實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是，作出行政處罰決定時(shí)，法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用新的規(guī)定。

3.增加了行政處罰裁量基準(zhǔn)的適用與制定要求。區(qū)別于原先“實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)對(duì)違法行為作出相應(yīng)的處理決定”的規(guī)定，第二條明確規(guī)定本省各級(jí)水行政主管部門制定行政處罰裁量基準(zhǔn)和行使水行政處罰裁量權(quán)，適用本規(guī)則。綜合執(zhí)法部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處行使水行政處罰裁量權(quán)，可以適用本規(guī)則。第五條規(guī)定了設(shè)區(qū)市、縣級(jí)水行政主管部門對(duì)行政處罰裁量權(quán)及其適用情形進(jìn)行細(xì)化和量化的要求，即不得與《裁量基準(zhǔn)》沖突。

4.增加了違法行為的級(jí)別和適罰原則。第七條規(guī)定根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，對(duì)當(dāng)事人的違法行為可以分為輕微違法行為、一般違法行為和嚴(yán)重違法行為等三個(gè)檔次，并分別作出了解釋。第八條規(guī)定了應(yīng)當(dāng)適用、可以適用、責(zé)令限期改正、一事不處兩次罰款、同一違法行為違反多個(gè)法律按數(shù)額高的規(guī)定處罰和沒收違法所得的適用原則。同時(shí)，第二十五條明確《裁量基準(zhǔn)》中確定了裁量適用情形的，按《裁量基準(zhǔn)》的規(guī)定執(zhí)行；未列明的，按照《適用規(guī)則》的規(guī)定合理裁量。

5.增加了首違不罰制度和適用不予、從輕減輕或者從重處罰的情形與要求。根據(jù)新《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，在第十條中增加了“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”的規(guī)定，并明確了每一項(xiàng)不予處罰后的具體要求，如做好違法行為登記與教育記錄，依法下達(dá)責(zé)令改正通知書,明確整改要求,并對(duì)當(dāng)事人的整改情況進(jìn)行核查等。根據(jù)《江西省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)規(guī)定》的修訂，對(duì)第十一條、第十二條中從輕減輕和從重處罰的情形作出了相應(yīng)調(diào)整。

6.補(bǔ)充了水行政處罰相關(guān)制度。根據(jù)新《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)章的要求，將實(shí)行水行政處罰制度由原來的五項(xiàng)增加至九項(xiàng)。具體包括：公示公開制度、全過程記錄制度、說明理由制度、事先告知制度、法制審核監(jiān)督制度、集體討論決定制度、信用信息歸集制度、層級(jí)監(jiān)督制度和重大行政處罰案件報(bào)告制度。同時(shí)，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴若干問題的規(guī)定》及各省高院近年來審理的行政處罰案件，結(jié)合我省基層水行政執(zhí)法實(shí)際，明確了規(guī)范執(zhí)法具體要求。如：在水行政處罰集體討論決定制度中，規(guī)定案件提交集體討論的，應(yīng)當(dāng)有兩名以上水行政主管部門負(fù)責(zé)人參加，并形成案件集體討論記錄，詳細(xì)載明與會(huì)人員對(duì)案件不予處罰或者給予從輕減輕處罰、從重處罰等意見。

（二）水行政處罰裁量基準(zhǔn)的修訂內(nèi)容。修訂后的《裁量基準(zhǔn)》將涉水違法行為分為違反水資源農(nóng)村供水管理類、違反河道防洪抗旱管理類、違反水工程管理類、違反水土保持管理、違反長江河道采砂管理、違反河道采砂管理、違反水文管理和違反贛撫平原灌區(qū)管理等8部分91項(xiàng)（較原來增加了21項(xiàng)）。主要修改有：

1.匯總了原有細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)使用便捷性。2008年印發(fā)的《江西省水行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》中，包含了《江西省水資源條例》《江西省河道采砂管理辦法》等有關(guān)違反水資源、河道采砂管理的行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，并前后兩次進(jìn)行了修訂。2017年和2022年我廳又分別出臺(tái)了《江西省水資源條例》《江西省河道采砂管理?xiàng)l例》和《江西省農(nóng)村供水條例》等水行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。此次修訂，按照省司法廳的要求，結(jié)合影響行政執(zhí)法行為的裁量因素,充分考量行政裁量權(quán)基準(zhǔn)的實(shí)施效果,將我廳有關(guān)裁量標(biāo)準(zhǔn)的5份文件進(jìn)行了整合、修訂，確保行政執(zhí)法適用的具體標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)合理、管用好用。

2.修改完善了水行政處罰的法律依據(jù)及裁量基準(zhǔn)，并增加了適用注意事項(xiàng)。修訂后的《裁量基準(zhǔn)》按照我廳“三定方案”的職責(zé)，刪除已劃轉(zhuǎn)的編制水功能區(qū)劃和排污口設(shè)置管理等有關(guān)行政處罰的裁量基準(zhǔn)。嚴(yán)格對(duì)照上位法的修訂情況及地方性法規(guī)、省政府規(guī)章的清理情況，修訂完善原有法律依據(jù)25件、裁量基準(zhǔn)49項(xiàng)。其中，《長江保護(hù)法》《地下水管理?xiàng)l例》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》和《江西省實(shí)施<中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法>辦法》等5件法律法規(guī)有關(guān)水行政處罰的裁量基準(zhǔn)為新增內(nèi)容。同時(shí)，在部分裁量基準(zhǔn)中，增加了適用注意事項(xiàng)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)水行政執(zhí)法的指導(dǎo)。如：第六項(xiàng)申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況騙取取水許可證的，增加了行政機(jī)關(guān)給予行政處罰后還應(yīng)當(dāng)予以撤銷和注銷取水許可證的注意事項(xiàng)；第八十一項(xiàng)不按照河道采砂許可證規(guī)定的開采范圍采砂的，增加了非法采砂貨值達(dá)到一定數(shù)額要及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)的注意事項(xiàng)。

3.增加了不予行政處罰的具體適用情形。根據(jù)新《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，為保證水行政執(zhí)法既有力度又有溫度，修訂后的《裁量基準(zhǔn)》增加了3種不予行政處罰的具體適用情形。一是法律法規(guī)規(guī)章本身規(guī)定的責(zé)令改正到位后的不予行政處罰，共計(jì)21項(xiàng)；二是違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的不予行政處罰，主要分布在第二和第三部分，共計(jì)4項(xiàng)；三是初次違法且危害后果輕微并改正的可以不予行政處罰，主要分布在第一、第二、第六、第七和第八部分，共計(jì)13項(xiàng)。

相關(guān)鏈接：江西省水利廳關(guān)于印發(fā)《江西省水行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》和《江西省水行政處罰裁量基準(zhǔn)》的通知（贛水規(guī)范文【2023】1號(hào)）